دوره قوانین و مقررات مالی و پذیرش کارگزاری

‌امرزوه ضرورت وجود قوانین و مقررات در هر جامعه و لزوم احترام همگانی و رعایت دقیـق آن امـري مسلم و بدیهی است که نیاز چندانی به توضیح ندارد. دستگاه‌هاي اجرایی نیـز بعنـوان اهرم‌هـاي اعمـال حاکمیت و یا ایجاد و حفظ نظم و ارائه خدمات عمومی از این خصوصیت مبرا نبوده بـه طوریکـه بـدون داشتن مجموعه اي از قوانین و مقررات و بدون سعی و تلاش در پیاده نمودن آن و حرکت در چهـارچوب آن نمیتوانند به شایستگی در ایفاي وظایف خود نائل آیند. مهم ترین قوانینی که بربازارسرمایه حاکم است عبارت است از: قانون بازار اوراق بهادار، قانون توسعه ابزارها و نهادهای مالی و قانون مبارزه با پولشویی. در هریک از این قوانین برای نهادهای مالی وابسته به بورس الزامات و تکالیفی به صورت مستقیم یا غیر مستقیم در نظر گرفته شده است.